マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関する基本方針

株式会社セゾンファンデックス（以下、「当社」といいます。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（以下、「マネロン対策」といいます。）を経営上の重要課題の一つに位置づけ、マネロン対策に関する基本方針を定めます。

1. 組織体制

当社は、マネロン対策に関する責任者及び統括部門を定めて一元的な管理態勢を構築し、関係部門の連携のもと、各部門の役割及び責任を明確にしてマネロン対策に取り組みます。

当社の経営陣は、経営上の重要課題の一つとしてマネロン対策に主導的に関与し取り組みます。

当社は、リスクベース・アプローチの考え方に基づき、商品・サービス、取引形態、取引にかかる国・地域、顧客の属性等のリスクを包括的かつ具体的に検証し、マネー・ローンダリング等のリスクを特定・評価し、リスクに見合った低減措置を判断・実施します。

当社は、犯罪による収益の移転防止に関する法律およびその他関係法令等に基づいて取引時確認を実施のうえ記録し、顧客の属性や取引の内容に適した必要な措置を適切に実施します。

当社は、疑わしい取引の届出に関する手続等を定め、検知した疑わしい取引等を適切に処理し、監督官庁に対して直ちに届出します。

当社は、マネロン対策に係る定期的な教育研修を実施し、役員及び社員等の知識の習得および意識醸成とその徹底に努めます。

当社は、関係会社全体で組織犯罪やテロ活動等の防止・撲滅に取り組むため、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に一貫性のある態勢を整備し、健全な金融システムを維持することに努めます。

当社は、マネロン対策に係る態勢の適切性について定期的に内部監査を実施し、その監査結果を踏まえて、さらなる態勢の改善に努めます。

当社は、マネロン対策に係る態勢について、定期的に有効性を検証し、継続的な態勢の改善に努めます。

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